Los fiscales también presentaron cargos contra tres ex empleados de Allianz, y dos aceptaron declararse culpables.
La empresa alemana Allianz SE acordó pagar más de 6.000 millones de dólares y su unidad de gestión de activos en Estados Unidos se declaró culpable de fraude de valores por el colapso de un grupo de fondos de inversión a principios de la pandemia del COVID-19.
Los inversores sufrieron pérdidas cuando algunos de los fondos de cobertura de la subsidiaria se hundieron durante la liquidación del mercado de marzo de 2020 .
Allianz Global Investors US admitió el martes que carecía de controles internos y supervisión para una serie de fondos de inversión privados e hizo declaraciones falsas y engañosas a los inversores, según un acuerdo de culpabilidad alcanzado con la oficina del fiscal estadounidense de Manhattan. La subsidiaria estadounidense también resolvió demandas por fraude civil presentadas por la Comisión de Bolsa y Valores.
Los acuerdos de Allianz con el Departamento de Justicia y la Comisión de Valores de Estados Unidos se encuentran entre los mayores de la historia empresarial, y eclipsan los anteriores conseguidos bajo el Gobierno del presidente Joe Biden.
Gregoire Tournant, el antiguo presidente de inversiones que creó y supervisó los fondos Structured Alpha, ya desaparecidos, también fue acusado de fraude, conspiración y obstrucción, mientras que otros dos exgestores de cartera se declararon culpables.
Los fondos Structured Alpha, que en su día contaban con más de 11.000 millones de dólares en activos gestionados, perdieron más de 7.000 millones cuando el COVID-19 agitó los mercados en febrero y marzo de 2020.
Los fiscales dijeron que Allianz Global Investors US LLC engañó a fondos de pensiones de maestros, conductores de autobuses, ingenieros, grupos religiosos y otros al subestimar los riesgos de los fondos, y que hubo “lagunas significativas” en su supervisión.
Se dijo a los inversores que los fondos empleaban opciones que incluían coberturas para protegerse de las caídas del mercado, pero los fiscales dijeron que los gestores de los fondos repetidamente no adquirieron las coberturas.
Los fiscales dijeron que los gestores también inflaron los resultados de los fondos para aumentar su salario a través de las comisiones por rendimiento, con Tournant, de 55 años, cobrando 13 millones de dólares en 2019 y convirtiéndose en el empleado mejor pagado de su unidad y el segundo mejor pagado de 2015 a 2019.
Los investigadores dijeron que las tergiversaciones comenzaron ya en 2014, y ayudaron a Allianz a generar más de 400 millones de dólares de ganancias.
En una conferencia de prensa, el fiscal federal Damian Williams en Manhattan dijo que más de 100.000 inversores fueron perjudicados, y que aunque los fiscales estadounidenses rara vez presentan cargos penales contra las empresas, era “lo correcto” en este caso.
A los inversores “se les prometió una inversión relativamente segura con estrictos controles de riesgo diseñados para capear una tormenta repentina, como un colapso masivo del mercado de valores”, dijo. “Esas promesas fueron mentiras (…) Hoy es el día de rendir cuentas”.